[字号:  ]
德邦乐享生活混合型证券投资基金基金份额发售公告
2018-12-05 05:51:00 - 中国基金网 - 刘颖

深圳风采走势图 www.lmz2r.cn   重要提示

  1、德邦乐享生活混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的发售已获中国证监会证监许可[2018]960号文准予注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

  2、本基金为混合型证券投资基金,运作方式为契约型开放式。

  3、本基金的管理人为德邦基金管理有限公司(以下或简称“本公司”或“基金管理人”),基金托管人为交通银行股份有限公司,基金份额登记机构为德邦基金管理有限公司。

  4、本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  5、本基金募集期限自2018年12月11日至2019年3月8日?;鸸芾砣丝筛菽技榭鍪实毖映せ蛩醵瘫净鸬哪技谙薏⒓笆惫?。

  6、在基金募集期内,投资者可多次认购基金份额。通过基金管理人直销中心首次认购本基金份额的,每个基金账户单笔最低认购金额为100元,追加认购本基金份额的单笔最低金额为100元。通过基金管理人网上直销平台或除基金管理人直销机构以外的其他销售机构首次认购本基金份额的,每个基金账户单笔最低认购金额为10元人民币,追加认购本基金份额的单笔最低金额为10元。销售机构另有规定的,从其规定。

  通常情况下,募集期间不设置投资者单个账户持有基金份额的比例和最高认购金额限制,但如本基金单个投资人累计认购的基金份额数超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制?;鸸芾砣私邮苣潮驶蛘吣承┤瞎荷昵胗锌赡艿贾峦蹲收弑湎喙姹芮笆?0%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

  7、本基金不设募集规模上限。

  8、本基金基金份额初始面值为人民币1.00元。

  9、基金合同生效时,有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。

  10、销售机构(包括基金管理人的直销机构和与基金管理人签订基金销售服务协议并办理基金销售业务的销售机构)受理投资者的认购申请并不表示对该申请已经成功的确认,而仅代表销售机构确实收到了认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。

  11、投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

  12、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读2018年12月5日刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》上的《德邦乐享生活混合型证券投资基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.dbfund.com.cn)。

  13、对未开设销售网点的地区的投资者,请拨打本公司的客服热线400-821-7788(免长途话费)或021-36034888和销售机构销售网点的咨询电话咨询购买事宜。

  14、本基金募集期间,除本公告所列示的销售机构外,如增加销售机构,本公司将另行公告。各销售机构可能增加部分基金销售网点,具体销售网点名单及开户认购事项详见各销售机构有关公告或拨打各销售机构客服热线咨询,具体规定以各销售机构说明为准。

  15、基金管理人可综合各种情况对基金份额的发售安排做适当调整。

  16、风险提示

  (1)证券投资基金(以下简称基金)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险?;鸩煌谝写⑿詈驼饶芄惶峁┕潭ㄊ找嬖て诘慕鹑诠ぞ?,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承?;鹜蹲仕吹乃鹗?。

  (2)基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、流动性风险、本基金特定风险、其他风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个开放日内的基金份额净赎回申请超过前一开放日的基金总份额的10%时,基金管理人可能采取流动性风险管理措施。

  (3)基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。本基金按照基金份额初始面值1.00元发售,在市场波动等因素的影响下,基金份额净值可能低于基金份额初始面值。本基金投资中出现的各类风险,包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险、流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。

  本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导致达到或超过50%的除外。

  本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。

  (4)投资人应当认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

  (5)投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

  (6)基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益?;鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬囊导ú还钩啥员净鹨导ū硐值谋V??;鸸芾砣颂嵝淹蹲嗜嘶鹜蹲实穆蛘咦愿涸?,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

  17、流动性风险

  由于开放式基金的特殊要求,本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回的要求。由于我国证券市场整体流动性相对不足和流动性不均匀等原因可能会造成基金建仓困难,或建仓成本很高;基金资产不能迅速转变成现金,或变现成本很高;不能应付可能出现的投资者大额赎回的风险;证券投资中个券和个股的流动性风险等。

  (1)本基金的申购、赎回安排

  本基金的运作方式为契约型开放式,投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外?;鸸芾砣俗曰鸷贤е掌鸩怀?个月开始办理基金份额的申购和赎回业务,具体业务办理时间在相关公告中规定。

  请投资人注意本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险,合理安排投资计划。

  (2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

  本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交易场所,主要投资对象为具有良好流动性的金融工具(包括国内依法发行上市的股票、债券和货币市场工具等),同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征,综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。

  (3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

  基金出现巨额赎回情形下,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过20个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。同时,如本基金单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过上一开放日基金总份额一定比例以上的,基金管理人有权对其采取延期办理赎回申请的措施。具体情形、程序见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、巨额赎回的情形及处理方式”。

  (4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

  在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时,基金管理人将以保障投资者合法权益为前提,严格按照法律法规及基金合同的规定,谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂?;鸸乐?、摆动定价等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用,基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原则,及时有效地对风险进行监测和评估,使用前经过内部审批程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时,投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响,基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作,全面保障投资者的合法权益。

  一、本次基金份额发售情况

  (一)基金名称及代码

  基金名称:德邦乐享生活混合型证券投资基金

  基金简称:德邦乐享生活混合

  A类份额基金代码:006167

  A类份额简称:德邦乐享生活混合A

  C类份额基金代码:006168

  C类份额简称:德邦乐享生活混合C

  (二)基金类别

  混合型证券投资基金

  (三)基金运作方式

  契约型开放式

  (四)基金的投资目标

  本基金通过投资有利于引领和提升居民健康水平和生活品质的行业及公司,在严格控制风险的前提下,力求为投资者实现长期稳健的超额收益。

  (五)基金份额发售面值

  本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。

  本基金C类基金份额不收取认购费用。A类基金份额具体认购费率按招募说明书的规定执行。

  (六) 基金存续期限

  不定期

  (七) 投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转换债券)、可交换债券、中小企业私募债券、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

  本基金投资于股票的比例为基金资产的50%-95%,其中投资于乐享生活主题相关的证券比例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

  若法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  (八)发售对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  (九) 募集的最低募集份额总额

  本基金的最低募集份额总额为2亿份。

  (十)基金份额的类别

  本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的,称为A类基金份额;在投资人认购/申购时不收取前端认购/申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的,称为C类基金份额。本基金A 类基金份额、C类基金份额单独设置基金代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。投资人在认购/申购基金份额时可自行选择基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。

  (十一) 销售机构

  1、直销机构

  (1)德邦基金管理有限公司直销中心

  住所:上海市虹口区吴淞路218号宝矿国际大厦35层

  办公地址:上海市虹口区吴淞路218号宝矿国际大厦35层

  法定代表人:左畅

  联系人:王伟

  公司总机:021-26010999

  直销电话:021-26010928

  直销传真:021-26010960

  客服热线:400-821-7788

  (2)德邦基金管理有限公司网上直销平台

  网址:www.dbfund.com.cn

  投资者可以通过基金管理人的网站和其他网上直销平台办理本基金的认购、申购及赎回等业务,具体业务规则请参阅相关公告。

  2、其他销售机构

  (1)上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址:上海市中山东一路12号

  法定代表人:吉晓辉

  联系人:周志杰

  电话:021-61614934

  客服电话:95528

  公司网址:www.spdb.com.cn

  (2)中国民生银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人:洪崎

  客服电话:95568

  联系人:王志刚

  电话:010-56367133

  传真:010-57092611

  网址:www.cmbc.com.cn

  (3)德邦证券股份有限公司

  注册地址:普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

  法定代表人:武晓春

  联系人:刘熠

  电话:021-68761616-8076

  手机:18621576160

  传真:021-68767032

  客服电话:400-8888-128

  公司网址:www.tebon.com.cn

  (4)安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  法定代表人:王连志

  客服电话:400-800-1001

  联系人:刘志斌

  电话:0755-82558323

  传真:0755-82558355

  网址:www.essence.com.cn

  (5)第一创业证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区?;宦?15号投行大厦20楼

  办公地址:深圳市福田区?;宦?15号投行大厦18楼

  法定代表人:刘学民

  客服电话:95358

  联系人:吴军

  电话:0755-23838751

  传真:0755-23838751

  网址:www.firstcapital.com.cn

  (6)长城证券股份有限公司

  地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

  法定代表人:丁益

  联系人:金夏

  电话:0755-83516289

  客服电话:400-666-6888

  网址:www.cgws.com

  (7)东海证券股份有限公司

  注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

  办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  法定代表人:赵俊

  电话:021-20333333

  传真:021-50498825

  联系人:王一彦

  客服电话:95531/400-8888-588

  网址:www.longone.com.cn

  (8)广发证券股份有限公司

  注册地址:广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼(4301-4316 房)

  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

  法定代表人:孙树明

  客服电话:95575

  联系人:马梦洁

  电话:020-87555888-6932

  传真:020-87557985

  公司网站:www.gf.com.cn

  (9)国金证券股份有限公司

  注册地址:中国成都市青羊区东城根上街95号

  办公地址:中国成都市青羊区东城根上街95号

  法定代表人:冉云

  客服电话:4006-600109/95310

  联系人:刘婧漪

  电话:028-86690070

  传真:028-86690126

  网址:www.gjzq.com.cn

  (10)国联证券股份有限公司

  注册地址:无锡市太湖新城金融1街8号国联金融大厦

  办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

  法定代表人:雷建辉

  联系人:祁昊

  电话:0510-82831662

  传真:0510-82830162

  客服电话:95570

  公司网址:www.glsc.com.cn

  (11)国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人:杨德红

  联系人:钟伟镇

  电话:021-38676666

  传真:021-38670666

  客服热线:400-8888-666/95521

  网址:www.gtja.com

  (12)广州证券股份有限公司

  注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  法定代表人:邱三发

  客服电话:95396

  联系人:梁微

  电话:020-88836999-5418

  传真:020-88836984

  网址:www.gzs.com.cn

  (13)华宝证券有限责任公司

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号上?;非蚪鹑谥行?7层

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上?;非蚪鹑谥行?7层

  法定代表人:陈林

  客服电话:400-820-9898

  联系人:刘闻川

  电话:021-68778790

  传真:021-68777992

  网址:www.cnhbstock.com

  (14)华瑞保险销售有限公司

  注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

  办公地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

  法定代表人:陆昊

  联系人:茆勇强

  电话:021-68595698

  客服电话:400-111-5818

  网址:www.hrbx.cn

  (15)华泰证券股份有限公司

  注册地址:南京市江东中路228号

  办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

  法定代表人:周易

  联系人:张宇明

  电话:025-83387249

  客服电话:95597

  网址:www.htsc.com.cn

  (16)华鑫证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号

  法定代表人:俞洋

  联系人:杨莉娟

  电话:021-54967552

  传真:021-54967293

  (17)开源证券股份有限公司

  注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  法定代表人:李刚

  联系人:黄芳、袁伟涛

  电话:029-63387256、029-81887256

  传真:029-18887060

  客服电话:95325

  网址:www.kysec.cn

  (18)申万宏源证券有限公司

  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层(邮编:200031)

  法定代表人:李梅

  联系人:陈飙

  电话:021-33389888

  传真:021-33388224

  客服电话:95523或4008895523

  公司网址:www.swhysc.com

  (19)申万宏源西部证券有限公司

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  法定代表人:许建平

  联系人:王怀春

  电话:0991-2307105

  传真:0991-2301802

  客服电话:400-800-0562

  网址:www.hysec.com

  (20)上海证券股份有限公司

  注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

  办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

  法定代表人:李俊杰

  (下转B12版)

657| 654| 748| 943| 991| 184| 852| 245| 735| 490|